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实控人因操纵证券市场罪、擅自发行股票罪获刑,ST三圣能保壳成功吗?

被证监会处以180万元罚款,加市场禁入五年的行政处罚后,ST三圣(维权)(002742.SZ)实控人潘先文的刑事判决也终于落定。

1月5日晚间,ST三圣发布公告,收到潘先文送达的重庆市第一人民法院对其出具的《刑事判决书》(2022)渝01刑初60号。

判决书显示,被告人潘先文因犯操纵证券市场罪,判处有期徒刑二年,罚金100万元。犯擅自发行股票罪,判处有期徒刑一年。决定执行有期徒刑二年六个月,缓刑三年,罚金100万元。

实控人屡次“犯案”

潘先文涉嫌操纵证券市场一案由来已久,早在2021年6月,ST三圣就披露过《关于控股股东、实际控制人被采取强制措施公告》,彼时潘先文一度被重庆市公安局采取刑事拘留强制措施,拘留时间2021年6月1日起,同年6月30日被取保候审,2023年11月6日被监视居住。

根据公告,潘先文犯操纵证券市场罪(伙同他人集中资金优势连续买卖股票,操纵证券市场,影响证券交易价格和交易量,其行为已构成操纵证券市场罪)、擅自发行股票罪(作为重庆市碚圣医药科技股份有限公司直接负责的主管人员,未经国家有关主管部门批准,向特定对象发行股票超过200人,其行为已构成擅自发行股票罪)。

而作为实际控制人,潘先文给ST三圣惹的“祸”还远不止于此。

资料显示,ST三圣于2015年上市,主要从事商品混凝土、混凝土外加剂为主的建材业务,作为一家典型的家族企业,潘先文与其妻子周廷娥、儿子潘呈恭一家三口持股占比6成以上。

2016年起,公司通过多次跨界并购,布局医药制造领域。然而并购未能带来业绩的突飞猛进,潘先文却屡屡因缺钱打起来上市公司的主意。

2019年,ST三圣因涉嫌信息披露违规,遭到证监会立案调查,后经查明,2018年起,公司通过供应商向潘先文控制的公司提供资金一度超过4.49亿,证监会因此对潘先文给予警告并处以90万元罚款。

2021年8月,潘先文再因非经营性资金占用受到处罚。具体来说,2020年1月至2021年3月期间,ST三圣向相关供应商支付无商业实质的大额预付款项,该部分款项通过供应商银行账户及潘先文控制的中间账户,最终划转至潘先文实际控制的青峰健康、碚圣医药等企业的银行账户,或通过其控制的中间账户直接偿还个人借款。

此外,ST三圣还以往来款名义直接向青峰健康支付大额款项。2020年度,关联方累计占用上市公司资金达1.88亿元,而公司均未及时做出披露。鉴于上述违法违规行为,潘先文被出具警示函。

2022年,ST三圣又被发现违规为潘先文旗下碚圣医药提供贷款担保,违规向关联方提供资金,潘先文再度被罚。

2023年,潘先文违规占用上市公司资金一事再次被立案,8月,潘先文因指使ST三圣与关联方碚圣医药共同借款、向关联方提供财务资助,被处以警告及180万元罚款,同时被采取5年市场禁入措施。

上市公司重整“自救”

值得注意的是,近期以来,多家上市公司公布了实控人违法犯罪被判刑消息,2023年12月29日,和ST三圣同样位于重庆的ST天圣公告,实控人刘群犯行贿罪、对单位行贿罪、职务侵占罪、挪用资金罪以及虚假诉讼罪,决定执行有期徒刑19年,并处罚金200万元,没收个人财产800万元。当月早几日,春兴精工(002547.SZ)公告披露,收到苏州市中级人民法院出具的《刑事判决书》,控股股东、实际控制人孙洁晓犯内幕交易罪,判处有期徒刑三年,缓刑四年,并处罚金人民币四十万元。

最新信息显示,潘先文以及其妻子周廷娥、儿子潘呈恭均早已淡出ST三圣管理层,三人所持有的全部股份多次被司法冻结并已进入了法拍阶段。截止到2023年三季度末,潘先文和潘呈恭分别持有1.05亿股和955.56万股ST三圣。

相比实控人的家族的多轮受处罚,ST三圣在被多轮折腾以后近况也好不到哪里去,2022年,公司因违规担保及关联方资金占用等问题未解决而“戴帽”,至今未能完全解决。2021年和2022年,ST三圣分别亏损3.33亿和3.18亿。2023年前三季度,公司再亏1.32亿,公司负债率77.22%,账上货币资金9098.06万。

去年6月,ST三圣以不能按时清偿到期债务且明显缺乏清偿能力,但具有重整价值为由,向法院申请进行重整及预重整。彼时,公司表示,“2019年以来,受宏观环境不佳、行业进入下行周期、财务成本高企、资金流动性不足等多重因素影响,公司陆续出现债务逾期衍生出诉讼、仲裁等一系列问题,对公司正常生产经营和偿债能力造成较大的不利影响,持续经营能力亦出现不确定性。”

不过,上述重整申请至今尚未有新进展。

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